М.Я. Сегай, академик АПрН Украины,
доктор юридических наук, профессор |
СУДЕБНАЯ ЭКСПЕРТОЛОГИЯ: КОНЦЕПТУАЛЬНЫЕ
ОСНОВЫ ЭКСПЕРТНОЙ МЕТОДОЛОГИИ |
| The modern paradigm of forensic cognition as well as three
inter-branch concepts (e.g. forensic theory of interactions between objects
resulting in appearance of traces; forensic analysis of documents; forensic
study of mental state of a criminal, caused by offensive behavior; and
determining whether mental disorders are present) that altogether reveal
the core of forensic methodology are presented in the report. |
| Неуклонный прогресс в развитии научного знания в области судебной
экспертизы по мере накопления фактов, создания частных методных и предметных
учений обусловливает необходимость дальнейших теоретических обобщений более
высокого уровня, способствующих становлению методологических основ новой
самостоятельной науки - судебной экспертологии. |
| Судебно-экспертное познание обстоятельств прошлого события,
вовлеченного в орбиту судопроизводства, основывается на отображении этого
события в разнообразных материальных следах, являющихся носителями новой
юридически значимой информации. Поэтому материальные следы-отображения
(весьма различные по своему происхождению) являются центральным связующим
звеном между устанавливаемым прошлым событием, обусловившим возникновение
следа, и основанными на специальных знаниях методами его познания
экспертом. |
| Это обстоятельство и предопределило как основания, так и
направления разработки концептуальных основ экспертной методологии:
создание наиболее универсальной когнитивной модели образования
следов-отобра- |
Стор. 36
|
| жений, а затем ее проектирование на однотипные блоки таких следов,
объединенных в междисциплинарные экспертные учения. В качестве ключевой
универсальной познавательной модели, с наибольшей наглядностью раскрывающей
"общую картину" следообразования, выбрана парадигма о связях взаимодействия
следообразующих систем, а все многообразие следов-отображений в соответствии
с природой отражаемых объектов и самих следов-отображений, несущих
информацию об устанавливаемых фактах, объединено в три междисциплинарные
учения: экспертную субстратологию, экспертную документалистику и
экспертную психономику. |
| Экспертная субстратология охватывает криминалистические, судебные
инженерно-технические, судебно-биологические и судебно-медицинские
экспертизы, изучающие "следы-изменения". Экспертная документалистика
объединяет многообразные виды экономических экспертиз, изучающие
"следы обозначения", отраженные в документах. Наконец, экспертная
психономика охватывает судебно-психиатрические, судебно-психологические
и примыкающие к ним экспертизы, исследующие психическую деятельность
(состояние и особенности психики) участников судопроизводства,
отображенную в "следах-проявлениях" такой деятельности. |
| Рассмотрим более подробно общую парадигму (модель)
судебно-экспертного познания и особенности ее "преломления" в трех
названных междисциплинарных экспертных учениях. |
| 1. Сущность учения о связях взаимодействия, воспроизводящих
процесс следообразования и определяющих методы экспертного познания
отображенной в следах юридически значимой информации, состоит в
следующем. |
| А. Любой материальный след, преобразующий структуру
воспринявшей его среды, - результат процесса взаимодействия
материальных тел, каждое из которых способно отразить свои
свойства в структуре другого. Вот почему при взаимодействии
материальных тел живой и неживой природы друг с другом либо с
материальной средой, рассматриваемых в качестве и отражаемых и
отражающих систем, возникают реальные связи, аккумулирующие
разнокачественную и разнонаправленную информацию, воспринятую
следами-отображениями. Именно условно моделируемые экспертом
связи взаимодействия раскрывают с наибольшей наглядностью как
сами взаимодействующие тела (явления), так и процесс (механизм
и условия) их взаимодействия в качестве самостоятельного отражаемого
объекта. |
| Б. Классификация объектов судебной экспертизы на непосредственные
объекты экспертного исследования (материальные носители информации в виде
следов-отображений) и общий объект познания (круг обстоятельств,
устанавливаемых на основе отображенной в следах информации и составляющих
юридически значимый "фрагмент объективной реальности") служат не только
онтологической базой, но и правовым ориентиром для объективной постановки
и классификации экспертных задач и определения предмета как общих
(междисциплинарных) учений, так и конкретных судебно-экспертных
дисциплин. |
| В. "Следовые связи" обусловливают и цели экспертного
исследования, поскольку структурные элементы этих связей
(взаимодействующие объек- |
|
Стор. 37
|
| ты и процесс их взаимодействия, отображенный в следах) образуют
ту часть объективной реальности (явления, события, обстоятельства),
установление которой определяет сущность экспертной задачи. |
| Индивидуализация людей и вещей, причастных к событию преступления,
установление их свойств и состояний, а также ситуации следообразования
образуют соответственно три важнейших типа экспертных задач:
идентификационных, диагностических и ситуационных, решение которых
опирается на единую информационную базу - следы отображения, возникающие
в качестве носителей информации об ее источниках - отражаемых телах
(процессах, явлениях), и процессе их взаимодействия. |
| Г. Каждая из частных судебно-экспертных теорий решения
экспертных задач (идентификация, диагностика, ситуалогия) разрабатывает
и имманентно присущий им метод теоретического познания предмета и
практического решения экспертных задач, включающего систему
познавательных приемов и технических средств. |
| Именно цель и метод экспертного исследования должны определить
те "следовые связи" (по содержанию отображенной информации, по направлению
отображения, по цели использования информационного поля), которые следует
вычленить из общего "информационного банка", хранящегося в материальных
следах расследуемого события, на основе разработанных частными
криминалистическими и судебно-экспертными теориями классификаций
объектов, их свойств и признаков для решения основных экспертных
задач. |
| Д. Но каждый из перечисленных методов познания составляет
лишь часть, сторону общего предмета экспертного знания и основанной
на нем экспертной практики. Поэтому класс экспертной задачи и
соответствующий ему метод достижения цели определяют только доминирующее
значение какого-либо одного типа задач и способа их конкретного решения,
памятуя, что не существует "чисто" идентификационных, диагностических
и ситуационных задач и "рафинированных" методов их решения: элементы
каждого из них явно или скрыто присутствуют в любом акте экспертного
исследования. Значит, диалектика взаимодействия основополагающих
методов при решении любой экспертной задачи, входящей в круг
обстоятельств, познаваемых по материальным следам-отображениям,
должна быть в центре методологических проблем судебной экспертологии. |
| Е. Поскольку типология каждого из названых методов помимо
теории метода, его общей (концептуальный блок) и частных методик
(операционные блоки) включает также разработку технологии их
практической реализации, актуальную проблему методологии экспертного
исследования материальных следов-отображений составляет ее не только
методический, но и технологический аспект. Он, в частности, должен
охватывать конструирование системы базовых инструментальных методов и
специализированных технических средств, совмещенных с ЭВМ в единый
исследовательский комплекс, с наибольшей эффективностью "обслуживающий"
решение всего многообразия экспертных задач. |
| Ж. Всякий процесс экспертного познания завершается оценкой
установленных фактов. Поэтому концептуальные основы экспертной методо- |
Стор. 38
|
| логии должны охватывать также теорию оценочной деятельности,
изучаемую аксиологией в качестве философского направления, познающего
объективную природу ценности вещей (явлений) в общественной практике
бытия. |
| 2. Экспертная субстратология в качестве междисциплинарного
учения изучает следы-отображения, образованные в результате изменений
либо структуры, либо состава взаимодействующих объектов, рассматриваемых
как носители телесных (субстратных) свойств. Такими объектами являются
любые тела живой и неживой природы, явления и процессы, которые оставляют
при взаимодействии друг с другом (или окружающей средой) следы в виде
деформации взаимодействующих тел либо следы, образованные вследствие
переноса (отделения) собственной субстанции. |
| Первые следы-изменения несут изоморфную информацию о внешней
структуре воздействующего объекта, вторые - автоморфную о его внутренней
структуре и составе. Поскольку такой тип материальных "следов-изменений"
в большинстве случаев образуется при непосредственном (прямом)
взаимодействии отражающих и отражаемых тел, то и сам процесс
(механизм) взаимодействия имеет также материально-энергетический
характер (измеряемый вектором и скоростью движения, силой).
Поэтому в экспертной субстратологии с наибольшей полнотой реализуются
концептуальные основы описанной ранее универсальной модели экспертного
познания. |
| Однако экспертной субстратологии как междисциплинарному учению
более высокого уровня надлежит определить круг научных проблем и
практических задач, относящихся к частным методикам и предметным
учениям, "обслуживающим" конкретные экспертные дисциплины, изучающие
"следы-изменения" при взаимодействии тел живой и неживой природы. |
| В области "механоскопии" (термин Г.Л. Грановского) в качестве
раздела трасологии, изучающего следы-отображения объектов неживой природы,
проблемы нацелены на совершенствование возможностей традиционных методик
за счет оптимального использования современной инструментальной базы,
программных средств и компьютерных технологий, изучения технологических
процессов изготовления предметов массового производства. |
| Иная задача стоит перед "судебным материаловедением"
(термин В.А. Пучкова) - методным экспертным учением, изучающим
следы материалов и веществ. Принципиальная проблема заключается в
создании научнообоснованной модели дифференциации и идентификации
конкретных объемов материалов (веществ), рассматриваемых либо в
качестве целостных систем, либо в качестве суммативного множества. |
| В разделе экспертной субстратологии, изучающей следы
взаимодействия объектов живой природы (судебная биология, судебная
медицина, а также относящаяся к этому разделу дактилоскопия), главной
проблемой является внедрение в традиционные методики упомянутых
судебно-экспертных дисциплин достижений молекулярной генетики и
генной инженерии, памятуя, что все отображенные в следах "макросистемы"
живой природы произрастают из молекулярного уровня (С.А. Сошинский). |
Стор. 39
|
| 3. Экспертная документалистика выделяется в самостоятельное
междисциплинарное учение вследствие своеобразия отражаемых и отражающих
объектов, равно как и методов решения экспертных задач. |
| Специфическим объектом судебно-экспертного исследования
обстоятельств, связанных с правонарушениями в сфере экономической
деятельности, являются учредительные документы организаций и
предприятий, а также документы, отражающие производственную и
финансовую деятельность. |
| В этом виде экспертного исследования отражаемым объектом
являются хозяйственные и финансовые операции, а бухгалтерские и
финансовые документы выступают в качестве отражающего объекта, где
в условных символах-обозначениях зафиксировано содержание произведенных
операций. |
| Такое понимание онтологической природы и гносеологической роли
документа полностью соответствует его официальной дефиниции: "Документ -
средство закрепления различными способами на специальном носителе
информации о фактах, событиях, явлениях объективной реальности и
интеллектуальной деятельности человека" (Гост 16487-83). |
| Поскольку экономическая (хозяйственная или финансовая)
деятельность конкретного предприятия, организации, учреждения
представляет собой множество дискретных действий, ограниченных
пространственно-временными рамками, бухгалтерская или финансовая
документация, где эта деятельность отражена, также носит характер
функциональноориентированного множества, образующего соответствующего
вида "документопоток". |
| Сущность использования специальных знаний экспертом-экономистом
состоит в уяснении экономического значения действительно проведенной
(или фиктивной) операции, ее места в производственном (финансовом)
цикле и правильности отражения этой операции в соответствующем учете
и отчетности. |
| По совокупности исследуемых эпизодов, определяемых
материалами уголовного или гражданского дела, экспертом
осуществляется диагностика состояния бухгалтерской или финансовой
документации проверяемого субъекта хозяйственной или финансовой
деятельности, производится ситуационный анализ документооборота,
соответствующего или не соответствующего реальному движению
товаро-материальных ценностей или денежных потоков, а затем
определяется их баланс ("экономическое тождество" активов и
пассивов). Специфической, отличной от иных видов экспертиз является
задача определения размера вреда и стоимости ущерба, нанесенного
субъектами экономической (хозяйственной или финансовой) деятельности
вследствие допущенных ими правонарушений, предусмотренных уголовным,
гражданским или административным законодательством. |
| Именно такие правонарушения в сфере экономической и
финансовой деятельности (хищение и присвоение товаро-материальных
ценностей, фиктивное предпринимательство, фиктивное банкротство,
махинации в банковской деятельности и в сфере валютного обращения,
нарушения бюджетного, налогового и таможенного законодательства)
образуют предмет и специализацию конкретных видов судебно-экономических
экспертиз. |
| Поскольку документы отражают результаты интеллектуальной
деятельности юридических и физических лиц, экспертная
документалистика свои- |
Стор. 40
|
| ми непосредственным и общим объектами исследования имеет также
документы и связанные с ними обстоятельства, относящиеся к правонарушениям
в области интеллектуальной собственности. |
| 4. Экспертная психономика (термин В.Б. Первомайского) как
междисциплинарное учение объединяет судебно-психиатрическую и
судебно-психологическую экспертизы, а также ряд иных экспертиз,
исследующих навыковые функции человека (коммуникативные,
двигательные, профессиональные, бытовые), ныне отнесенные к классу
криминалистических. |
| Все названные виды экспертиз объединяет общий отражаемый
объект - психика человека, разные стороны которой (состояние,
особенности) выражаются в многосторонних функциях психической
деятельности и фиксируются в материальных "следах-проявлениях",
образующих как дискретное множество, так и системное образование
в качестве отражающего объекта. "Виртуальный" характер психики
как отражаемого объекта, не поддающегося на современном уровне
знаний непосредственному исследованию, ее лабильный характер и
непредсказуемая многофункциональность предопределяют трудности
выявления в материальных следах-проявлениях инвариантных информативных
признаков, однозначно характеризующих искомое свойство психики для
решения основных экспертных задач - диагностики состояния или
особенностей психики человека либо его индивидуализации по
психофизиологическим навыкам. Предмет конкретной судебно-экспертной
дисциплины в психономике определяется юридически значимым кругом
обстоятельств, устанавливаемых с помощью специальных знаний. |
| По этому критерию наиболее четко очерчен предмет
судебно-психиатрической экспертизы, поскольку и материальным и
процессуальным уголовным и гражданским правом достаточно четко
определен круг обстоятельств, установление которых требует знаний
эксперта-психиатра: диагностика наличия либо отсутствия психической
болезни, степени ее социальной опасности для признания судом
обвиняемого вменяемым или невменяемым, ответчика - дееспособным
или недееспособным, а также необходимости использования принудительных
мер медицинского характера. В.Б. Первомайским определены главные
методические задачи эксперта-психиатра: максимально объективизировать
извлекаемую из следов-проявлений (в процессе экспертного наблюдения
испытуемого, исследования материалов дела и медицинской документации)
инвариантную, "ядерную" информацию о признаках психического заболевания,
отмежевав ее от признаков симуляции и диссимуляции. |
| В судебной психиатрии определен и круг дискуссионных проблем,
пограничный с общей психологией и судебной медициной: установление
состояния аффекта, хронического алкоголизма и наркомании, критериев
морального и физического страдания. |
| Предмет судебно-психологических экспертиз, которые лишь в
последние годы включены в компетенцию государственных СЭУ системы
Министерства юстиции, к сожалению, четко не определен. Круг юридически
значимых обстоятельств, требующих для их установления использования
психологических знаний, по сути ограничен лишь установлением особенностей
психики несовершеннолетних правонарушителей. Не обозначены |
Стор. 41
|
| источники фактических данных, которые должны быть представлены
эксперту-психологу. Отсутствуют апробированные методики познания свойств
и признаков, содержащихся в следах-проявлениях, используемые для
диагностики психологических особенностей участников судопроизводства. |
| В кратких методических указаниях, изложенных в качестве
приложения к Инструкции Министерства юстиции 1998 г., лишь провозглашен,
но не конкретизирован правильный тезис: психологические знания должны
быть использованы в качестве решения вспомогательных подзадач во многих
иных видах судебных экспертиз - трасологических, автотехнических,
комплексных медико-трасологических и автотехнических, экспертизах
нарушения техники безопасности и др. |
| Особенно следует подчеркнуть всевозрастающую роль судебной
психологии в совершенствовании диагностических методик в судебном
почерковедении, судебном автороведении, судебной фонографии, выводы
которых основываются на познании функционально-динамических комплексов
(двигательных, коммуникативных), психофизиологическая природа которых
несомненна. |
| Разделение всего многообразия следов-отображений на три
"познавательных блока" в рамках конструирования концептуальных основ
экспертной методологии носит, несомненно, условный характер, как и
всякая теоретическая схема, идеализированно отражающая объективную
реальность. В реальной же действительности все три типа материальных
следов-отображений ("изменений", "обозначений", "проявлений") тесно
взаимодействуют, и специфика такого взаимодействия должна стать
предметом особенной части судебной экспертологии, рассматривающей
концептуальные основы методологии уже на предметном уровне
конкретных судебно-экспертных дисциплин, "ранжированных" с учетом
критериев междисциплинарных экспертных учений. |
Стор. 42
|
